中信银走再收百万罚单 今年已被罚没逾3400万元

时间:2020-07-17 06:22 点击:51

7月13日,人民银走宁波市中央支走再次公布超百万罚单,中信银走宁波分走因忤逆票据法规定进走承兑、未遵命规定实走客户身份识别做事等七项作恶违规走为,被央走警告并责罚款129万元,此外,该分走两位副走长也受到责罚。

今年以来中信银走风波不息,前有北京银保监局开出的2020万元巨额罚单,中有“池子事件”被银保监消耗者权好珍惜局点名通报,近期更被央走不息开出超百万巨额罚单,据记者不十足统计,中信银走今年以来被银保监会、央走相符计罚没超过3400万元。

中信银走宁波分走有七项作恶走为

据央走宁波支走发布的走政责罚公示外面现,中信银走宁波分走此次作恶走为包括七项内容:未实在报送幼我名誉信息;违规为存款人众头开立银走结算账户;超过期限或未向中国人民银走报送账户开立、变更、撤销等原料;忤逆票据法规定进走承兑、贴现;未遵命规定实走客户身份识别做事;未遵命规定保存客户身份原料和营业记录;未遵命规定报送大额营业通知和疑心营业通知。

除了对机构的罚单外,被责罚的还有中信银走宁波分走两位副走长以及电子银走部总经理。

时任中信银走宁波分走副走长朱兆良因对中信银走宁波分走未遵命规定实走客户身份识别做事走为负有责任,罚款人民币3万元。

时任中信银走宁波分走副走长的王立民对中信银走宁波分走未遵命规定报送大额营业通知和疑心营业通知作恶违规走为负有责任,罚款1万元。

时任中信银走宁波分走电子银走部总经理何燕峰对中信银走宁波分走未遵命规定实走客户身份识别做事负有责任,罚款3万元。

最大一笔罚单达2020万元

根据今年以来央走和银保监会吐露的罚单,据红星信息不十足统计,截至现在,中信银走今年以来已被罚没超3400万元。

其中,金额最高的一笔罚单是2020年2月20日北京银保监局开出的罚单,中信银走相符计19项违规,其中13条跟房地产相关。包括违规发放土地贮备贷款、信贷资金被挪用流入房地产开发公司、幼我经营性贷款资金被挪用于购房、理财资金违规投向未上市房地产企业股权、违规向资本金不能的房地产开发项现在挑供融资等。被责令整改并给予相符计高达2020万元罚金。

今年5月,中信银走因泄露幼我信息陷入舆论漩涡。

5月6日,脱口秀演员池子(艺名)发布微博爆料,联系我们中信银走上海虹口支走未获本人授权,将其幼我账户流水挑供给上海乐果文化传媒有限公司,属于入侵公民幼我信息的作恶走为,并议定律师发函请求中信银走、乐果文化补偿亏损、并公开道歉。

5月9日,银保监会消耗者权好珍惜局发布通报称,对于今年3月中信银走在未经客户本人授权的情况下,向第三方挑供幼我银走账户营业明细,违背为存款人保密的原则,涉嫌忤逆《中华人民共和国商业银走法》和银保监会关于幼我信息珍惜的监管规定,主要陵犯消耗者信息坦然权,损坏了消耗者相符法权好。银保监会消耗者权好珍惜局将遵命相关法律法规,启动立案调查程序,厉肃依法依规进走查处。

此外,除了银保监会的罚单之外,今年6月19日,央走深圳市中央支走出具的走政责罚公示外面现,中信银走深圳分走因10项作恶走为,被没收作恶所得94.26万元,并处以罚款人民币229.08万元,相符计罚没金额323.34万元。时任中信银走深圳分走电子银走部总经理助理李显超,因对相关作恶违规走为负有直接责任,罚款人民币20万元。

中信银走违规情况梳理 中信银走违规情况梳理

红星信息记者 吕波


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